中新社电 证监会17日表示，证监会起草形成了《衍生品交易监督管理办法（征求意见稿）》（下称办法），向社会公开征求意见。

证监会有关部门负责人表示，此举旨在贯彻落实期货和衍生品法，促进衍生品市场健康发展，支持证券期货经营机构业务创新，满足市场各类主体的风险管理需求，以更好服务实体经济、防范和化解金融风险。

据悉，办法的起草思路主要为：一是功能监管。将证监会监管的衍生品市场各类活动和主体全部纳入规制范围，以功能监管为导向，制定统一的准入条件、行为规范和法律责任。

二是统筹监管。从资本市场的全局出发，充分考虑市场之间的联系，加强衍生品市场与证券市场、期货市场之间的监管协同协作，防范监管套利，消除监管真空。

三是严防风险。着力提升衍生品市场的透明度，推进交易标准化，鼓励进场交易和集中结算，提高非集中结算衍生品交易的风险防控要求，落实衍生品交易报告制度，严厉打击利用衍生品交易进行违法违规行为或规避监管行为。

四是预留空间。在严防风险的前提下，为相关制度预留充分空间，防止“一刀切”对市场造成不当限制，促进衍生品市场健康发展。

就具体内容而言，办法明确了衍生品合约的开发程序。考虑到衍生品市场的个性化和灵活性较高、种类繁多，办法对衍生品合约的开发程序实行了报告制。

其次，办法明确场内场外持仓合并要求。为防范利用衍生品交易规避场内监管，以及摸清场内场外总体风险，办法借鉴国际经验，明确持仓合并原则。比如，对于股票市场与衍生品市场的持仓合并，要求在履行信披义务或者收购时，将股票持仓和以该股票为标的的衍生品持仓合并计算。

办法还要求境外经营机构跨境从事衍生品交易业务，应当经中国证监会批准，遵守该办法的相关规定。 （陈康亮）