本报讯 近日，两家券商因涉嫌违反账户实名制相关规定被证监会立案，三家券商因投行业务内控问被证监会责令改正。

7月31日晚间，湘财股份和国盛证券分别发布公告称，公司收到中国证监会《立案告知书》。根据公告，湘财股份全资子公司湘财证券以及国盛证券，均因涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》关于账户实名制等规定，被证监会立案。两家公司均表示，将积极配合调查，目前经营情况正常。值得关注的是，湘财证券目前正处于与大智慧换股吸收合并进程中。

同一天，证监会集中发布6份行政监管措施决定书，对国元证券、甬兴证券、国融证券分别采取责令改正的行政监管措施，同时对三家公司时任投行业务负责人出具警示函。具体来看，国元证券存在承销保荐项目尽职调查不充分、质控和内核把关不严格、廉洁从业问题排查整改不到位等问题；甬兴证券方面，存在承销保荐项目尽职调查执行不到位、质控和内核把关不严格、薪酬管理不规范等问题；国融证券方面，存在承销保荐项目尽职调查不到位、质控和内核把关不严格、报送材料审批管理不到位等问题。（澎湃）